朱甲等侵犯商业秘密案
唐青林
一、案件来源
佛山市南海区人民法院（2003）南刑初字第714号判决书、广东省佛山市中级人民法院（2003）佛刑终字第540号裁定书。
二、案件要旨
外部人士窃密会采取的方式包括：收买目标企业员工、兼职人员、离退休人员；从与目标企业有合作关系的第三方处获取；利用工业间谍获取以及通过虚假合作、并购方式获取等。企业一旦发现有上述情形，应立即采取措施保护自己的商业秘密，并拿起法律武器维护自己的合法权益。
三、基本案情
1997年9月，澳宝公司成立，专门从事生产、销售实心板材“澳宝石”系列产品的业务。该公司历时一年多，并先后投入人民币230余万元与华南理工大学进行共同研发，最终研制出现有的“澳宝石”生产技术（包括一套独有生产配方、独特生产工艺和专用设备）。2002年9月，“澳宝石”系列产品经广东省科学技术厅鉴定，其生产技术处于国内领先水平。为保护该技术成果，澳宝公司先后制定、公布了一系列保密措施，并与员工签订带保密条款的劳动合同或保密保证书。
2001年5月，被告人朱甲、朱乙见澳宝公司生意兴旺，有利可图，便产生开办人造大理石厂的念头。为了得到生产人造大理石的技术，朱乙结识了时任澳宝公司厂长的被告人刘甲及电工被告人刘乙，想聘请二人筹建一间人造大理石厂。经过几次密谋，最终确定由朱乙支付15万元“筹建费”，并支付刘甲、刘乙月薪2000余元，由该二人为其筹建一所人造大理石厂，生产与澳宝公司同样的人造石。
同年9月，朱甲、朱乙和曾某（另案处理）出资成立了科雅公司，生产人造大理石，朱甲为法定代表人。后刘甲、刘乙借合同期满为由向澳宝公司提出辞职，其后便参与到筹建科雅公司的工作之中。由刘乙依照澳宝公司的车间模式、工艺流程、生产设备，设计、制造和安装科雅公司的生产设备。刘甲任科雅公司厂长，负责组织、管理生产，其后又与朱乙一起以高薪诱使澳宝公司的生产工人高某等三人离开澳宝公司到科雅公司工作。
为得到生产人造大理石的核心技术，刘甲在离开澳宝公司的前几天向澳宝公司调色员被告人伦某提出购买澳宝石的色浆配方。伦某在明知色浆配方是澳宝公司的商业秘密的情况下，仍利用职务之便，私下抄录了色浆配方并以人民币6000元的价格卖给了刘甲。刘甲将此色浆配方和在澳宝公司工作时抄录的颗粒、胶水配比数据和工作记录等资料带到科雅公司用于生产。此外，朱乙以年薪8万元并先预付5万元的条件聘请原澳宝公司技术员被告人邓某到科雅公司工作，并将从伦某处买来的色浆配方交给邓某，让其按配方进行调试，以此生产出同澳宝公司一样的人造大理石。经查，2002年3月，朱乙经刘甲介绍认识伦某后，向伦提出购买澳宝公司新产品的生产配方。伦某利用职务之便，将其掌握的澳宝公司新产品的包括色浆、填充料数据的一整套生产配方以人民币3万元的价格卖给了朱乙。朱乙将此配方带回科雅公司后交由刘甲用于生产（后因试产效果不理想而未进行规模生产）。伦某还亲自到科雅公司帮忙调配色浆两次并向朱乙提供了几块澳宝公司新产品的样板。
在完成上述准备后，科雅公司在朱甲、朱乙的安排下，由刘甲、刘乙、邓某等人组织具体操作，利用不正当手段得来的澳宝公司生产技术，于2002年2月生产出无论在外观、色泽和规格上都与澳宝石一样的人造大理石，冲击澳宝公司的市场。为使科雅公司的产品迅速占领市场，被告人朱乙雇员到国内昆明、厦门、西安等十一个城市设立销售网点（澳宝公司已在上述大部分城市中设立销售网点），以低价销售科雅公司产品，争夺澳宝公司客源。另外，朱乙以年薪7万元利诱时任澳宝公司出口部经理的高某（另案处理）到科雅公司工作，意图获取澳宝公司的国外客户资料。高某收取了朱乙预付的3万元，并将澳宝公司部分国外客户资料拷贝在一电脑软盘上，后因决定不到科雅公司工作而将软盘资料删除。同年3月，邓某因与朱乙发生矛盾而被解雇，后主动向澳宝公司反映科雅公司利用不正当手段获取澳宝石生产技术并用于生产的情况。澳宝公司于是向公安机关报案。同年5月13日、14日，公安机关将被告人邓某、伦某、刘甲、刘乙、朱乙抓获。被告人朱甲在明知被告人朱乙等人是因侵犯商业秘密而被抓的情况下，仍然指使科雅公司的工人继续生产。直至7月4日，公安机关将被告人朱甲抓获后，科雅公司才最终停止了侵权产品的生产。
自2002年2月至7月间，科雅公司共生产出人造大理石8000多块，销售了其中的3000多块，销售额为153万余元。六被告人的侵权行为给澳宝公司造成了重大损失，其中澳宝公司2002年2月至5月的销售收入与2001年同期相比减少了135万多元。
四、法院审理
佛山市南海区人民法院判决认为，被告人朱甲、朱乙通过高薪聘请澳宝公司员工及贿买的方式，获取了澳宝公司包括生产设备、生产配方等技术信息秘密，并用于同类产品的生产；被告人刘甲、刘乙、伦某身为澳宝公司的员工，违背澳宝公司的保密规定、协议，将其或通过私下抄录或通过购买而掌握的澳宝公司的技术信息秘密披露给科雅公司用于同类产品的生产；被告人邓某明知是采取不正当手段获得的澳宝公司的技术信息秘密还加以利用进行生产，造成了权利人澳宝公司的重大损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。在共同犯罪中，被告人朱甲、朱乙、刘甲起主要作用，是主犯，依法按照其参与的全部犯罪处罚；被告人刘乙、伦某、邓某起次要作用，是从犯，且被告人邓某犯罪后有自首情节，依法对其从轻处罚。依照《刑法》相关规定，判决被告人朱甲、朱乙、刘甲、刘乙、伦某、邓某犯侵犯商业秘密罪，分别判处被告人朱甲、朱乙、刘甲有期徒刑有期徒刑一年九个月，罚金一万元；被告人刘乙、伦某有期徒刑一年七个月，罚金八千元；被告人邓某有期徒刑一年五个月，罚金五千元。供上述被告人犯罪所用的科雅公司制造人造大理石设备一套、人造大理石成品一批，予以没收，上缴国库。
宣判后，朱甲、朱乙、刘甲、刘乙、伦某均以原判认定澳宝公司生产人造大理石的技术为商业秘密的证据不足，且无证据证实上诉人的行为造成澳宝公司的经济损失及损失情况为由，向佛山市中院提起上诉。此外，伦某诉称其主观上并不知出卖给刘甲、朱乙的部分技术用于具体生产，因而主观上不存在与刘甲等共同侵犯澳宝公司商业秘密的故意，原判认定上诉人犯侵犯商业秘密罪的事实不清。
佛山市中院经审理查明，认为原审判决认定上述五上诉人及原审被告人邓某共同侵犯澳宝公司商业秘密的事实清楚，并经一审庭审质证的证据予以证实，法院予以确认。
关于澳宝公司生产人造大理石的技术信息是否包含技术信息秘密的问题，根据我国《刑法》和、《反不正当竞争法》的规定，商业秘密的构成要件为秘密性、价值性（实用性）及经权利人采取了合理的保密措施。本案中，根据《科技查新报告》及相关证据，澳宝公司生产人造大理石的技术在使用材料、工艺上具有明显的创新，并在生产实践中总结了特有的生产配方数据，该技术内容不能从公开渠道直接获得，并能用于生产、创造出良好的经济利益，且澳宝公司为该技术采取了一系列的保密措施。故可以认定澳宝公司生产人造成大理石的技术构成技术信息秘密。
关于侵权行为是否给澳宝公司造成了重大的经济损失的问题。经查，澳宝公司为研发生产人造大理石技术支付了各项研发费用236万余元。而上述上诉人通过私下抄录、贿买等方法获取了澳宝公司花巨额资金研发出来的技术信息秘密用作于生产同类产品，并进行低价销售，使其节省了本应支付的巨额成本。而以上行为，导致了澳宝公司巨额研发资本价值减少，削弱了其原有的竞争优势，且现有证据证实澳宝公司被侵权后销售收入大幅下降、客户流失。由此可见，澳宝公司的损失是显然的。
伦某诉称其非属本案共犯的问题，经查，伦某身为澳宝公司的员工，并与该公司签订了有关保密协议，却为谋私利，将澳宝公司的技术出卖给刘甲等人用于科雅公司的具体生产，还亲自参与科雅公司的色桨调配，其主观上对澳宝公司商业秘密的侵犯是明知的，应与同案人员以共犯论处。故其上诉理由不成立，法院不予支持。
综上所述，佛山市中院裁定驳回上诉，维持原判。
五、律师点评
本案中，被告人朱甲、朱乙通过高薪、贿买等方式从澳宝公司的员工刘甲、刘乙、伦某、邓某处获得了澳宝公司生产人造大理石的生产技术，并使用该技术进行生产，其后更是将产品低价销售，抢占澳宝公司的市场份额，给澳宝公司带来了巨大的经济损失。本案可谓是外部人士窃密的典型案例之一。那么，除此之外，外部人士还会通过何种方式窃取企业的商业秘密呢？
与前一个案例不同所分析的企业内部泄密的途径不同，外部人士窃密会采取的形式更可谓是多种多样：
（1）、收买目标企业员工、兼职人员、离退休人员。如本案中的情况一样，外部的不法人士经常会许以高薪、高级职位等优越条件对掌握企业商业秘密的高管人员、技术人员等进行“挖角”，或是以给与重金等方式向上述人员购买企业的实验数据、设计方案等商业秘密。
（2）、从与目标企业有合作关系的第三方处获取。与企业有业务交往、经济合作的律师、会计、银行、客户等通常都掌握着许多企业的技术、经营信息，在与企业未签订保密协议或企业没有足够证据证明上述对象对企业承担保密义务的情况下（他们往往就不承担保密义务或企业很难证明他们负有保密义务），通过获取他们手中所掌握的企业的信息，或是通过对他们手中与企业有关的信息进行分析、解剖，往往就能发现企业的某些核心商业秘密。
（3）、利用工业间谍获取。工业间谍，是指从敌对方或竞争对手那里刺探机密情报或是进行破坏活动，以此来使其所效力的一方获利的人员。聘用工业间谍，在目标企业的电话、传真上安装窃听设备，或采取收集、盗取企业的文件资料等方式获取目标企业的商业秘密已成为很多企业，甚至是具有良好国际信誉的公司获得竞争优势的最快捷的手段之一。
（4）、虚假合作、并购等方式获取。在对目标企业谎称要进行合作，或假签购买、销售合同，或假意并购的过程中，通过参观、考察、洽谈、协商等方式，要求企业出具有关的技术文本、经营资料等证明文件，从中获取企业的商业秘密信息。
另外，外部人士窃密还可能会采取向机关工作人员，如工商、海关、地方政府等部门的人员，以利诱等方式获取目标企业的商业秘密信息；或是派自己单位的技术人员，到目标企业做“卧底”，从而获得该企业第一手的商业秘密信息等方式。面对着外部人士的窃密行为，企业万不可大意，一旦发现有上述情况的，应立即采取措施防止更大范围的泄密，并拿起法律武器维护自己的合法利益。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
广东省预算执行审计条例
广东省人大常委会
广东省预算执行审计条例
(2009年1月16日广东省第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过)
第一条 为了加强政府预算执行审计监督，根据《中华人民共和国审计法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称预算执行审计是指本省各级审计机关依照法律法规和人民代表大会批准的预算，对本级政府、本级各部门(含直属单位，下同)和下级政府的预算执行情况的真实、合法、效益进行审计监督。
第三条 审计机关进行预算执行审计，根据需要可以对管理和使用预算资金的有关国家机关、事业单位、金融机构、企业等进行审计调查。
第四条 审计机关依法对下列事项进行预算执行审计或者审计调查：
(一)县级以上人民政府财政部门按照同级人民代表大会批准的本级预算向本级各部门批复预算的情况、本级预算执行情况、调整情况和预算收支变化情况；
(二)预算收入征收部门依照法律、法规和国家有关规定征收、管理预算收入情况；
(三)县级以上人民政府财政部门按照批准的年度预算、政府投资计划、用款计划、支出种类和预算级次、程序，拨付本级预算支出资金情况；
(四)县级以上人民政府财政部门依照法律、法规的规定和财政管理体制，拨付下级人民政府财政转移支付资金情况以及各级人民政府财政部门办理结算、结转的情况；
(五)本级各预算执行部门执行年度支出预算和财政制度、财务制度情况，有预算收入上缴任务的部门预算收入上缴情况；
(六)有关事业单位和企业使用预算资金的情况；
(七)按照国家有关规定实行专项管理的预算资金收支情况；
(八)与本级人民政府投资的建设项目有关的预算资金收支情况；
(九)同级国库或者代理同级国库业务的金融机构按照国家有关规定办理预算收入的收纳、划分、留解、退库情况和预算支出的拨付情况；
(十)法律、法规规定的其他事项。
审计机关进行预算执行审计，可以对未纳入预算的财政性资金进行审计或者审计调查。
第五条 审计机关进行预算执行审计，应当有计划地选择部分预算资金使用项目，依据政府相关政策、目标与行业标准等，对该项目资金使用的整体或者阶段的经济性、效率性和效果性进行审计，并向本级人民政府报告。
第六条 各预算执行部门应当在向本级财政部门报送本单位该预算年度财政预算执行结果的同时，向本级审计机关报送下列材料：
(一)年度收支预、决算报表；
(二)财政、财务管理制度的执行情况报告；
(三)本级财政部门确定范围的财政支出项目资金使用效益情况的自评报告；
(四)需要说明的有关事项。
第七条 审计机关应当每年制定预算执行审计计划。预算执行审计计划应当根据法律、法规和国家有关规定，按照本级人民政府和上级审计机关的要求，结合本地区实际，确定审计工作重点。
第八条 审计机关应当按照预算执行审计计划确定的审计事项成立审计组，在实施审计三日前向被审计单位或者被审计调查单位发出审计通知书或者审计调查通知书。遇有特殊情况，经本级人民政府批准，审计机关可以直接持审计通知书实施审计。
被审计单位或者被审计调查单位应当按照审计机关的要求提供会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他财政收支的有关资料，配合审计机关检查有关的资产。
第九条 审计机关进行审计或者审计调查时，有权就审计事项的有关问题向有关单位和个人进行调查。审计机关调查时应当出具审计通知书或者审计调查通知书副本，以及审计人员工作证件，并不得少于两人。
有关单位和个人应当配合审计机关工作，如实向审计机关反映情况，及时提供会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他有关资料，并对所反映情况和所提供材料的真实性和完整性负责。
第十条 运用电子计算机管理财政收支及有关业务电子数据的被审计单位，其计算机信息系统应当设置符合国家标准或者行业标准的数据接口。审计机关有权对被审计单位管理财政收支、财务收支有关的计算机信息系统进行检查。被审计单位应当按照审计机关的要求，提供相关的电子计算机技术文档和财政收支及有关业务电子数据。
第十一条 审计机关对涉及保密工作的预算执行部门进行预算执行审计，对涉密事项负有保密责任。
第十二条 预算执行审计结束后，审计机关应当按规定征求被审计单位的意见，依法提出审计报告。对违反国家规定的财政收支行为，依法需要给予处理、处罚的，审计机关应当在法定职权范围内作出审计决定，或者向有关主管机关提出处理、处罚的意见，并向本级人民政府报告。
有关主管机关应当及时对审计机关提出的处理、处罚意见进行处理，并将处理结果及时通报审计机关。
第十三条 审计机关的预算执行审计决定自送达被审计单位之日起生效，被审计单位应当执行。
被审计单位对审计决定不服的，可以在审计决定送达之日起六十日内提请作出审计决定的审计机关的同级人民政府裁决，该裁决为最终决定。
第十四条 被审计单位应当在审计决定生效之日起三十日内，将审计决定的执行情况书面报告审计机关。
被审计单位对审计报告中提出的其他审计意见和建议应当自收到审计报告之日起九十日内将采纳情况书面报告审计机关。
审计机关应当按规定检查审计决定的执行情况和其他审计意见和建议的采纳情况，可以进行后续审计。
第十五条 审计机关在预算执行审计中，发现被审计单位或者有关责任人员违反法律、法规有关财政收支、财务收支规定，涉嫌犯罪的，应当按管辖权限及时将案件移送有关司法机关。
第十六条 年度预算执行审计结束后，审计机关应当及时向本级人民政府和上一级审计机关提交审计结果报告。
第十七条 县级以上人民政府应当在每年六月至九月期间，向本级人民代表大会常务委员会提出审计机关关于上一年度预算执行和其他财政收支的审计工作报告。审计工作报告应当重点报告对预算执行的审计情况。
各级人民代表大会常务委员会应当在审查和批准决算的同时，听取和审议本级人民政府提出的审计机关关于上一年度预算执行和其他财政收支的审计工作报告;必要时，可以对报告作出决议。
第十八条 县级以上人民政府在收到本级人民代表大会常务委员会组成人员关于审计工作报告的审议意见后，应当及时研究处理，并在六个月内将研究处理情况向本级人民代表大会常务委员会报告。
县级以上人民政府对审计工作报告反映的问题应当责令有关地区和部门、单位认真整改，并在一年内将整改情况向本级人民代表大会常务委员会报告，并附送有关部门的整改情况报告。
县级以上人民政府在收到本级人民代表大会常务委员会关于审计工作报告的决议后，应当在决议规定的期限内，将执行决议的情况向本级人民代表大会常务委员会报告。
县级以上人民政府因特殊情况需要推迟报告的，应当在期限届满前报本级人民代表大会常务委员会同意。
第十九条 各级人民代表大会常务委员会将本级人民政府审计工作报告及常务委员会组成人员关于审计工作报告的审议意见，人民政府对审议意见研究处理情况或者执行决议情况的报告，向本级人民代表大会代表通报并向社会公布；并可以将本级人民政府及有关部门的整改情况向社会公布。
第二十条 审计机关的预算执行情况，由上级审计机关进行审计。
第二十一条 违反本条例第六条、第八条第二款、第九条第二款规定的，由审计机关责令改正，可以通报批评，给予警告；拒不改正的，依法追究责任。
第二十二条 审计机关违反本条例第十二条第一款、第十四条第三款、第十五条规定的，由上级审计机关或者同级人民政府责令改正。
第二十三条 审计人员有下列情形之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)利用职务上的便利收取被审计单位财物或者其他非法利益的；
(二)泄漏国家秘密、商业秘密的；
(三)隐瞒或者捏造、歪曲事实的；
(四)其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的。
第二十四条 本条例自2009年5月1日起施行。