国家版权局


关于在打击侵犯著作权违法犯罪工作中加强衔接配合的暂行规定



　　第一条 为加强公安机关和著作权管理部门（以下简称双方）的协作与配合，严厉打击侵犯著作权违法犯罪活动，保护文学、艺术和科学作品作者的著作权及相关权益，促进社会主义文化和科学事业的发展和繁荣，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国著作权法》、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及相关法律、法规，制定本规定。

　　第二条 双方加强打击侵犯著作权违法犯罪工作的衔接配合，包括通报涉嫌侵犯著作权违法犯罪和会商打击策略，依法移送和接受涉嫌侵犯著作权违法犯罪案件，相互通报打击侵犯著作权违法犯罪活动的情报信息，共同开展保护著作权领域的宣传和国际交流等事项。

　　第三条 双方在打击侵犯著作权违法犯罪工作中的衔接配合，由公安机关治安管理部门和著作权行政执法部门归口管理。

　　第四条 公安部治安管理局、国家版权局版权管理司以及各省级、地市级公安机关治安管理部门和著作权行政执法部门应当建立打击涉嫌侵犯著作权违法犯罪联席会议制度。联席会议由公安机关、著作权管理部门负责查处涉嫌侵犯著作权违法犯罪案件部门的负责人和其他相关职能部门的负责人组成。
　　县级公安机关应当与同级著作权管理部门建立打击侵犯著作权违法犯罪衔接配合机制，并根据当地实际情况确定具体形式和参加单位。对没有设立著作权管理部门的，县级以上公安机关应当与同级新闻出版或者文化等承担著作权行政执法职责的部门共同建立打击侵犯著作权违法犯罪衔接配合机制。

　　第五条 联席会议每年召开一次，由公安机关治安管理部门、著作权行政执法部门轮流召集，轮值方负责会议的筹备和组织工作。如遇重大、紧急情况或者需要联合部署重要工作，可以召开临时联席会议。
　　联席会议的主要内容是总结衔接配合工作情况，制定工作措施和计划，研究重大案件的办理工作，交流打击侵犯著作权违法犯罪工作的情报信息。各级联席会议决定的有关事项，应当报送双方上级主管机关。

　　第六条 著作权管理部门在执法过程中，发现涉嫌侵犯著作权犯罪案件线索，应当及时通报同级公安机关。
　　公安机关对于在工作中发现的涉嫌侵犯著作权违法案件线索，应当及时通报同级著作权管理部门。

　　第七条 著作权管理部门向公安机关通报案件线索时，应当附有下列材料：
　　（一）案件（线索）通报函；
　　（二）涉嫌犯罪案件情况的认定调查报告；
　　（三）侵权复制品样品材料；
　　（四）侵权证明材料；
　　（五）其他有关材料。

　　第八条 公安机关向著作权管理部门通报行政违法案件线索时，应当附有下列材料：
　　（一）案件（线索）通报函；
　　（二）涉嫌行政违法案件情况的认定调查报告；
　　（三）相关证据材料；
　　（四）其他有关材料。

　　第九条 公安机关应当自接到著作权管理部门通报之日起3个工作日内，依法对所通报的案件线索进行审查，并可商请著作权管理部门提供必要的协助。认为有犯罪事实，应当追究刑事责任的，依法决定立案，书面通知通报线索的著作权管理部门；认为情节较轻，不构成犯罪的，应当说明理由，并书面通知通报线索的著作权管理部门。
　　著作权管理部门应当自接受公安机关通报的违法案件线索之日起3个工作日内，依法对所通报的案件线索进行审查，认为存在侵犯著作权等行政违法事实的，依法决定立案，书面通知通报线索的公安机关；认为不存在侵犯著作权等行政违法事实的，不予立案并书面通知通报线索的公安机关。

　　第十条 著作权行政执法部门在立案查出著作权违法案件过程中，对涉嫌犯罪的案件，应当依照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定向公安机关移送案件，不得以行政处罚代替刑事处罚。
　　著作权行政执法部门移送案件，原则上应一案一送。如果拟移送的案件数量较多，或者案情复杂、案件性质难以把握，著作权管理部门可与公安机关召开案件协调会。对决定移送的，著作权管理部门应当制作《涉嫌犯罪案件移送书》，连同著作权证明等材料汇总移送公安机关。

　　第十一条 公安机关、著作权管理部门应当共同加强著作权鉴定工作，并推动组建著作权鉴定机构，为打击侵犯著作权违法犯罪案件提供相应的执法保障。

　　第十二条 对于工作中发现的重大案件线索，公安机关、著作权管理部门可以召开临时联席会议，必要时邀请其他执法机关代表参加，共同会商、研究案情和决定打击对策，开展联合打击工作。
　　联合打击工作应以“精确打击”和“全程打击”为方针，采取协同作战的方式，查明盗版侵权复制品的生产、销售、运输、包装等各个环节的策划者、组织者、参与者，摧毁整个犯罪网络。
　　本条所称“重大案件”，是指社会危害巨大、社会反映强烈、涉案价值巨大、涉及跨国境犯罪团伙或其他双方研究决定应当联合打击的案件。

　　第十三条 著作权管理部门接到重大案件线索举报，或者在执法现场查获重大案件，认为涉嫌犯罪的，应当立即通知公安机关，公安机关应当派员到场，共同研究查处工作。双方认为符合移送条件的，应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，立即交由公安机关处理。

　　第十四条 在公安机关决定立案通知书送达后3个工作日内，著作权管理部门应当向公安机关办理有关侵权复制品和用于违法犯罪行为的材料、工具、设备等的移交手续。公安机关需要到场查验有关涉案物品或者收集必要的侵权复制品样材的，著作权行政执法部门应当予以积极协助。

　　第十五条 公安机关就有关行为是否构成侵犯著作权问题需要咨询著作权管理部门意见的，应当向同级著作权管理部门书面提出认定要求，并应当附送涉嫌侵权复制品的样材、照片、文字说明等材料。除案情复杂的以外，著作权管理部门应当在收到函件后15个工作日内答复，著作权管理部门认定意见可以作为公安机关办案的参考。
　　地方公安机关对于案情重大、复杂，就有关行为是否构成侵犯著作权问题需要咨询上一级著作权管理部门意见的，应当先将有关情况上报上一级公安机关，由上一级公安机关向同级著作权管理部门征求意见。

　　第十六条 公安机关、著作权管理部门应当在执法过程中加强相互支持协助，并可根据实际需要，在当地党委政府和上级公安机关、著作权管理部门的领导下，共同开展专项行动。

　　第十七条 双方发挥各自的资源优势，共同组织开展培训、宣传、表彰等活动。在国际执法合作中要密切配合，共同参与有关国际交流活动。

　　第十八条 公安部治安管理局、国家版权局版权管理司对双方执行本规定的情况进行联合监督；各省、自治区、直辖市公安机关和著作权管理部门对本辖区内执行情况进行监督。

　　第十九条 本规定自公布之日起试行。



中国证券监督管理委员会


证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法
中国证监会



第一条 为加强对证券公司及其高级管理人员（以下简称“高管人员”）的监管，规范证券公司运作，防范经营风险，制定本办法。
第二条 本办法适用于经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准依法设立的证券公司（以下简称“公司”）。
本办法所称高管人员，是指公司董事长、副董事长、总经理、副总经理。公司财务总监、总稽核、证券营业部总经理、副总经理，证券服务部负责人比照高管人员办理。
第三条 中国证监会负责谈话提醒工作的总体部署并根据需要进行谈话提醒工作，中国证监会派出机构负责辖区内的谈话提醒工作并根据中国证监会的部署和需要进行谈话提醒工作。
第四条 公司或其高管人员在业务经营活动中，有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构将约请公司高管人员进行谈话提醒：
（一）公司或个人涉嫌违反国家法律、法规；
（二）公司或个人涉嫌违反中国证监会有关规定；
（三）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；
（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会对公司风险监控指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；
（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；
（六）中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要时。
第五条 谈话提醒工作应当按照下列程序进行：
（一）中国证监会及其派出机构认为有必要约请公司高管人员谈话提醒时，应说明理由并经中国证监会主管业务部门或派出机构负责人批准后方可进行。中国证监会及其派出机构安排谈话提醒时事先应充分准备，拟定详细的谈话提纲，包括涉嫌违规事实、违反法规条款、处理建议等。

（二）中国证监会及其派出机构根据需要决定谈话时间、地点并提前以书面形式通知谈话对象。谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告，经同意后委托相应人员代理。谈话对象无故拒绝、推托，不如实陈述或故意隐瞒的，中国证监会将记录于该公司和高管人员的档案中，并依
照有关规定进行处理。
（三）中国证监会及其派出机构和谈话对象谈话时，有主谈人员和记录人员，使用专门的谈话记录纸。谈话结束时应要求谈话对象复核、签字。
第六条 中国证监会及其派出机构的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责。未经许可，谈话人员及谈话对象不得透露与谈话结果有关的任何信息。
第七条 谈话提醒后，证券公司及高管人员应认真总结、及时整改。中国证监会将对整改情况进行跟踪检查，并根据整改结果依照有关规定进行处理。
第八条 谈话记录和整改结果将作为公司及高管人员的考核材料，归档保存，并作为今后审核公司各项业务资格及高管人员任职资格的重要参考。
第九条 在执行谈话制度中发现公司或高管人员确有违法、违规行为的，中国证监会将依法进行处理。
第十条 尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。
第十一条 本办法自发布之日起实施。



2001年1月10日