江苏省人大常委会


江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省水利工程管理条例》的决定

２００４年６月１７日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议通过


　　江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议决定对《江苏省水利工程管理条例》作如下修改：
　　一、将第十六条第一款修改为：“河道、湖泊、湖荡的开发利用必须服从防洪滞涝的总体规划。开发利用规划应当按照规划审批权限，事先经水利部门审查同意。”
　　二、将第三十二条修改为：“当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。”
　　此外，还对部分条款作了文字、技术修改。
　　本决定自２００４年７月１日起施行。
　　《江苏省水利工程管理条例》根据本决定作相应修改，重新公布。


江苏省水利工程管理条例

（１９８６年９月９日江苏省第六届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过　根据１９９４年６月２５日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈江苏省水利工程管理条例〉的决定》第一次修正根据１９９７年７月３１日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议《关于修改〈江苏省水利工程管理条例〉的决定》第二次修正 根据２００４年６月１７日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈江苏省水利工程管理条例〉的决定》第三次修正）


第一章总则

　　第一条为加强水利工程管理，保证工程完好和安全，充分发挥水利工程的防洪、排涝、灌溉、供水、航运等综合效益，保障人民生命财产和国家财产的安全，促进社会主义建设事业的发展，根据《中华人民共和国宪法》和国家有关
法规的规定，特制定本条例。
　　第二条本条例适用于本省行政区域内的河道、湖泊、堤防、水库、涵闸、抽水站、水电站、灌区、沟渠、塘坝等各类大、中、小型水利工程和设施。
　　第三条水利工程是抗御自然灾害、促进经济和社会发展的重要设施，各级人民政府应加强对水利工程管理工作的领导，负责本条例的组织实施和监督执行。
　　第四条县级以上人民政府的水利部门，是水利工程的主管部门，并可根据工程管理需要，设置水利工程管理机构。水利工程主管部门的主要职责为：遵照国家法律、法规和本条例的规定，负责水利工程的管理、维修和养护；维护工程完好，制止破坏工程的行为；制定和执行水情调度方案，保证工程设施正常运行，为工农业生产、交通航运和城乡人民生活服务；加强经营管理，实行有偿供水，开展多种生产经营；提高职工的政治、业务素质和科学管理水平。
　　第五条保护水利工程设施的完好和安全，是每个公民应尽的义务。一切机关、团体、部队、企业和事业单位、城乡集体经济组织和个人，都应遵守本条例。
第二章工程保护

　　第六条为了确保工程安全和防汛抢险的需要，水利工程的管理范围规定如下：
（一）河道、湖泊的管理范围：
　　１、有堤防的河道，其管理范围为两堤防之间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地）、行洪区、两岸堤防及护堤地；无堤防的河道，其管理范围为水域、沙洲、滩地及河口两侧五至十米，或根据历史最高洪水位、设计洪水位确定。挡潮涵闸下游河道的管理范围可以延伸到入海水域，其中无港堤河段的管理范围为港河两侧一千米至二千米。
　　２、湖泊的管理范围为湖泊的水域、蓄洪区、滞洪区、环湖大堤及护堤地。
（二）流域性主要河、湖堤防的管理范围：
　　１、洪泽湖：迎水坡由盱眙县老堆头至二河闸段，防浪林台坡脚外十米；二河闸至码头镇段，以顺堤河为界（含水面）。背水坡有顺堤河的，以顺堤河为界（含水面）；没有顺堤河的，堤脚外五十米。
　　２、骆马湖：迎水坡有防浪林台的，林台坡脚外十米；无防浪林台的，堤脚外三十米至五十米。背水坡东堤至自排河边，南堤至中运河边，西堤堤脚外四十米，北堤至顺堤河边。
　　３、里运河（含高水河）：背水坡东、西堤堤脚外三十米至五十米。西堤临湖段有防浪林台的，林台坡脚外五十米；无防浪林台的，堤脚外湖面一百米至二百米。
　　４、入江水道：背水坡堤脚外五十米。
　　５、新沂河：背水坡南堤至沂南小河边，北堤至沂北小河边（漫水地段不得小于三十米）；无沂南、沂北小河的，堤脚外三十米至五十米。
　　６、苏北灌溉总渠：背水坡北堤有排水渠的，至排水渠边；无排水渠的，堤脚外三十米。南堤有顺堤河的，以顺堤河为界（含水面）；无顺堤河的，堤脚外三十米至五十米。
　　７、中运河、新沭河、总沭河、沂河、邳苍分洪道、不牢河、徐洪河、怀洪新河、望虞河、太浦河：背水坡堤脚外二十米。
　　８、微山湖：迎水坡和背水坡堤脚外各六十米。
　　９、淮沭河：背水坡堤脚外五十米。
　　１０、二河：东堤背水坡有顺堤河的，以顺堤河为界（含水面）；无顺堤河的，堤脚外五十米。
　　１１、长江：背水坡有顺堤河的，以顺堤河为界（含水面）；没有顺堤河的，堤脚外十米至十五米。
　　１２、太湖：迎水坡堤脚外二十米。背水坡有顺堤河的，以顺堤河为界（含水面）；没有顺堤河的，堤脚外十米至十五米。
　　１３、通榆河：背水坡堤脚外至截水沟外沟口。
　　１４、海堤：迎水坡堤脚外一百米至二百米；第二道海堤堤脚外二十米至一百米。背水坡有海堤河的，以海堤河为界（含水面）；无海堤河的，堤脚外三十米至五十米。
　　处于以上河道城镇段的堤防，在采取必要的工程措施、确保防洪安全的前提下，背水堤的管理范围，堤脚外不得少于五米。
（三）大中型涵闸、水库、灌区的管理范围：
　　１、大型涵闸、抽水站：上下游河道、堤防各五百米至一千米；左右侧各一百米至三百米。
　　中型涵闸、抽水站、水电站：上下游河道、堤防各二百米至五百米；左右侧各五十米至二百米。
　　水利枢纽工程内分别由水利部门和其他部门管理的各类建筑物，凡各自的管理范围已经划分明确的，不再变动；未经划分明确的，在不影响水利工程设施安全管理的前提下，兼顾其他方面的需要，由有关部门根据实际情况具体协商划定，报县级以上人民政府批准。新建工程在批准设计时，应同时明确规定管理范围。
　　２、大中型水库：设计最高洪水位线以下的库区及大坝背水坡坝脚外一百米至二百米。大坝两端的山头、岗地，可根据安全管理需要，由有关市、县人民政府划定管理范围。
　　３、十万亩以上灌区：干渠背水坡坡脚外三米至五米；支渠背水坡坡脚外一米至三米。
（四）其他河道、堤防等水利工程的管理范围以及前二、三款中水利工程管理范围内有幅度的具体划定，
由市、县人民政府根据实际情况作出规定。
　　第七条水利工程管理范围内属于国家所有的土地，由水利工程管理单位进行管理和使用。其中，已经县级以上人民政府批准，由其他单位或个人使用的，可继续由原单位或个人使用。属于集体所有的土地，其所有权和使用权不变。但以上所有从事生产经营的单位和个人，必须服从水利工程管理单位的安全监督，不得进行损害水利工程和设施的任何活动。
　　第八条为了保护水利工程设施的安全，发挥工程应有的效益，所有单位和个人必须遵守以下规定：
（一）禁止损坏涵闸、抽水站、水电站等各类建筑物及机电设备、水文、通讯、供电、观测等设施；
（二）禁止在堤坝、渠道上扒口、取土、打井、挖坑、埋葬、建窑、垦种、放牧和毁坏块石护坡、林木草皮等其他行为；
（三）禁止在水库、湖泊、江河、沟渠等水域炸鱼、毒鱼、电鱼；
（四）禁止在行洪、排涝、送水河道和渠道内设置影响行水的建筑物、障碍物、鱼罾鱼簖或种植高秆植物；
（五）禁止向湖泊、水库、河道、渠道等水域和滩地倾倒垃圾、废渣、农药，排放油类、酸液、碱液、剧毒废液以及《环境保护法》、《水污染防治法》禁止排放的其他有毒有害的污水和废弃物；
（六）禁止擅自在水利工程管理范围内盖房、圈围墙、堆放物料、开采沙石土料、埋设管道、电缆或兴建其他的建筑物。在水利工程附近进行生产、建设的爆破活动，不得危害水利工程的安全；
（七）禁止擅自在河道滩地、行洪区、湖泊及水库库区内圈圩、打坝；
（八）禁止拖拉机及其他机动车辆、畜力车雨后在堤防和水库大坝的泥泞路面上行驶；
（九）禁止任意平毁和擅自拆除、变卖、转让、出租农田水利工程和设施。
第三章工程管理

　　第九条各级人民政府对水利工程每年应组织检查，对损坏的工程设施进行维修、养护、加固或更新。所需经费应纳入财政年度计划。
　　第十条水利工程设施应按照受益和影响范围的大小，实行统一管理和分级管理相结合、专业管理和群众管理相结合的办法进行管理。受益和影响范围在两个市以上的流域性水利工程设施，由省水利部门管理；受益和影响范围在两个县以上、一个市范围内的水利工程，由市水利部门负责管理；受益范围在两个乡以上、一个县范围内的水利工程，由县水利部门负责管理；受益在一个乡范围内的水利工程，由乡水利站或村民委员会负责管理。
　　由省、市、县管理的水利工程，有的也可以按照工程的统一标准和管理要求，委托下级水利部门管理。集体经济组织按照工程统一标准和规定兴建的小型水利工程，也可以承包给专业队、专业户进行管理。
　　第十一条场圃、厂矿、企业、事业单位和部队兴建的水利工程，必须按照所在地区防洪排涝和工程管理的要求，由兴建单位负责管理、维修和养护。
　　第十二条利用堤坝做公路的，路面（含路面两侧各五十厘米的路肩）由交通部门负责管理、维修和养护；涵闸上的公路桥由交通部门负责维修养护，大修由水利部门和交通部门共同负责。
　　第十三条河道中的航道，由交通部门负责管理。在流域性主要河道中，以行洪、排涝为主的河道，堤岸护坡工程由水利部门负责维修养护；以通航为主的河道，堤岸护坡工程由交通部门负责维修养护；既是行洪、排涝、送水的河道，又是通航的河道，堤岸护坡工程由水利部门与交通部门共同负责维修养护。
　　其他河道堤岸护坡工程的维修养护，由所在市、县人民政府根据实际情况确定。
　　第十四条省、市、县、乡边界水利工程的管理，应严格按照国家和上级人民政府的有关规定或双方的协议执行，任何一方不得自行其是，损害另一方的利益。有争议的，由双方协商处理。不能解决的，报请上级人民政府决定。
　　第十五条确因生产、工作需要，必须在水利工程管理范围内兴建的工程设施和建筑物，应当从严控制，建设单位必须先将建设项目的选址地点、工程规模、结构形式和占地范围，按分级管理权限，向水利部门提出书面申请报告，经审查批准后，方可向上级主管机关报送设计任务书。选址地点涉及到公路、航道等有关部门的，由水利部门会同交通和有关部门审批。
　　在水利工程管理范围内，改变工程设施及建筑物的使用用途以及工程位置、布局、结构，应事先征得水利部门同意。
　　第十六条河道、湖泊、湖荡的开发利用必须服从防洪滞涝的总体规划。开发利用规划应当按照规划审批权限，事先经水利部门审查同意。
　　沿海滩涂的开发利用涉及排水骨干河道下游港河管理范围的，必须经省水利部门、海岸带主管部门批准。
　　第十七条规模较大的水利工程，可根据需要，报经有权部门批准，设立公安保卫机构，依法维护水利工程设施的安全。属于国家规定的重要警卫目标
的工程，由武警部队负责守护。
　　第十八条县、乡（镇）人民政府要加强对小型农田水利工程设施的管理，定期组织检查、维修和养护，确保工程设施完好，保证农田灌溉和防洪排涝的需要。
　　第十九条水利工程设施较多的乡（镇），可根据需要设置水利站，作为县水利部门的派出机构，在县水利部门和乡（镇）人民政府的领导下，具体负责乡（镇）农田水利的建设和管理。
第四章防洪与清障

　　第二十条防汛抗洪清障工作实行各级人民政府行政首长负责制，各有关部门实行防汛岗位责任制。
　　各级人民政府设立的防汛防旱指挥部统一指挥本行政区域内的防汛抗洪工作。
　　第二十一条流域性主要河道的水情调度方案，主要河、湖的警戒水位和保证水位，大、中型水库的控制运用方案，由省防汛防旱指挥部审定。重大的防汛抢险和排洪、分洪、滞洪方案，由省人民政府或由省报请国务院批准后执行。其他河流、水库的控制运用方案，由市、县防汛防旱指挥部审定。任何单位及个人，不得擅自改变或阻挠以上方案的执行。
　　第二十二条城镇规划区域内的防洪排涝工程，必须符合江、河、湖、海综合开发利用规划，由城镇建设部门按照防洪排涝的要求，统一纳入城镇总体规划，进行建设和管理。
　　新工业区、新住宅区在新的防洪排涝工程系统建成以前，不得任意打乱、堵塞、填毁原有的防洪、排涝水系。
　　第二十三条在水利工程管理范围内，危害水利工程安全和影响防洪抢险的生产、生活设施及其他各类建筑物，在险工险段或严重影响防洪安全的地段，应限期拆除；其它地段，应结合城镇规划、河道整治和土地开发利用规划，分期、分批予以拆除。具体实施办法由省水利部门拟订，报经省人民政府批准后执行。
　　第二十四条行洪、排涝、送水河道中阻碍行水的圈堤、坝埂、矿渣、芦苇等障碍物，应按照“谁设障、谁清除”的原则，由防汛防旱指挥部责令设障者限期予以清除。逾期不清除的，由防汛防旱指挥部组织强行清除，并由设障者承担全部费用。
　　未按防洪标准设计，严重壅水、阻水的码头、桥梁等建筑物和跨河工程设施，由水利部门根据国家规定的防洪标准提出处理意见，责令原建设、使用单位或个人在规定的期限内按照防洪要求重新改建或拆除。严重影响防洪安全的，必须服从防汛防旱指挥部的紧急处理决定。
　　第二十五条防汛期间，在超过警戒水位的河道、湖泊内行驶的船舶和在堤防上行驶的车辆及生产、施工作业等活动，都必须按照防洪安全的要求，服从防汛部门的统一指挥。
第五章经营管理

　　第二十六条为合理利用水利工程管理范围内的水土资源，逐步解决水利工程必需的运行管理、大修和更新改造费用，减轻国家和人民的负担，水利工程管理单位应加强经营管理，实行有偿供水，充分发挥水利工程的效益。
　　第二十七条工业、农业和其他一切由水利工程提供水源的用水单位和个人，都要实行计划用水，节约用水，并按照国家规定向水利工程管理单位交付水费；受益范围明确的堤防、护岸、水闸、圩垸、海塘和排涝工程设施，水利部门可以向受益的工商企业、农场等单位和农户收取河道工程修建维护管理费。具体计费办法和开征时间由省人民政府规定。
　　第二十八条水利工程管理单位，在严格执行本条例的各项规定，管好用好水利工程的前提下，应充分利用管理范围内的水土资源和设备、技术条件，因地制宜地开展多种生产经营活动，增加收入，逐步提高自给能力。
第六章奖励和惩罚

　　第二十九条有下列先进事迹之一的单位或个人，由各级人民政府或水利主管部门给予精神鼓励或物质奖励：
（一）模范遵守国家法律和本条例，保护、管理水利工程设施成绩显著者；
（二）在防汛抢险斗争中，保护国家和人民生命财产免遭重大损失者；
（三）同危害水利工程的非法行为作斗争，保护水利工程设施有功者；
（四）保护水资源，执行计划用水、节约用水，降低工农业生产成本成绩显著者；
（五）植树、种草，防治水土流失成绩显著者；
（六）钻研工程管理科学技术，有重大革新或创造发明者；
（七）积极开展多种生产经营，厉行节约，努力减轻国家和人民负担成绩显著者。
　　第三十条对违反本条例的单位和个人，按以下规定予以处罚：
　　（一）违反第八条规定的，县级以上水利部门除责令其停止违法行为、赔偿损失、采取补救措施外，可以并处警告、没收违法所得，处以一万元以下的罚款，情节严重的、造成重大损失的，经上级水利部门批准，可以处以一万元至十万元的罚款；对有关责任人员，由其所有单位或者上级主管部门给予行政处分。应当给予治安管理处罚的，由公安机关依
照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　（二）违反第十五条、第十六条规定，擅自开发利用河道、湖泊、湖荡、海堤和沿海港河管理范围的，县级以上水利部门可责令其纠正违法行为、退出所使用的水利工程、恢复工程原状、赔偿损失或者采取补救措施，并可处以警告、没收违法所得和一万元以下的罚款。
　　（三）违反第二十一条、第二十三条、第二十四条规定，阻挠防洪方案执行、拒绝拆除在险工险段或影响防洪安全的建筑物及设施的，县级以上水利部门可以责令其停止违法行为、并处以一万元以下的罚款。对有关责任人员，由其所在部门或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　经省人民政府批准设置的水利工程管理机构，对在其管理的水利工程管理范围内的违反本条例的行为，可以依照前款规定进行行政处罚。
　　第三十一条阻挠、殴打依法执行公务的水利工程管理人员，蓄意制造水利纠纷，强制水利工程管理人员改变工程设施控制运行方案，抗拒执行蓄洪、行洪、滞洪命令的，应给予批评教育或行政处分；情节严重的，对肇事的有关人员，应依照治安管理处罚条例或刑法有关规定，追究法律责任。
　　第三十二条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第三十三条对违反本条例规定，造成国家、集体、个人经济损失的，受害人可以请求县级以上水利部门调解处理，也可以直接向人民法院提起民事诉讼。
　　第三十四条各级水利部门和工程管理单位的工作人员，必须忠于职守，模范执行国家法律和法规。对利用职权，营私舞弊，违章运行，玩忽职守，致使国家和人民利益遭受损失的，应根据情节轻重，对单位主管人员和有关责任人员给予行政处分；触犯刑法构成犯罪者，依法追究刑事责任。
第七章附则

　　第三十五条市、县人民政府可根据本条例，结合当地具体情况，制订水利工程管理实施办法。
第三十六条本条例自１９８７年１月１日起施行。





中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

证监发[2007]56号

各证券公司，各期货公司：
　　根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
　　
中国证券监督管理委员会
　 二○○七年四月二十日
　　
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
　　
第一章 总则
　　第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
　　第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
　　第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
　　 相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
　　
第二章 资格条件与业务范围
　　第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
　　（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
　　（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
　　（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
　　（六）具有满足业务需要的技术系统；
　　（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
　　第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
　　（一） 净资本不低于12亿元；
　　（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
　　（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
　　（四） 净资本不低于净资产的70％。
　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
　　第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
　　（一）介绍业务资格申请书；
　　（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
　　（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
　　（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
　　（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
　　 （六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
　　（七）关于技术系统准备情况的说明；
　　（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
　　（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
　　第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
　　第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
　　（一） 协助办理开户手续；
　　（二） 提供期货行情信息、交易设施；
　　（三） 中国证监会规定的其他服务。
　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
　　第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
　　（一）介绍业务的范围；
　　（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
　　（三）介绍业务对接规则；
　　（四）客户投诉的接待处理方式；
　　（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
　　（六）违约责任；
　　（七）中国证监会规定的其他事项。
　　双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
　　证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
　　第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
　　
第三章 业务规则
　　第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
　　第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
　　第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
　　第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
　　第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
　　（一）受托从事的介绍业务范围；
　　（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
　　（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
　　（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
　　（五）交易结算结果查询方式；
　　（六）中国证监会规定的其他信息。
　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
　　第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
　　第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
　　证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
　　第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
　　第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
　　第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
　　第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
　　第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
　　第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
　　证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
　　第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
　　发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
　　
第四章 监督管理
　　第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
　　第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
　　第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
　　第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
　　第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
　　第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
　　（一） 未经许可擅自开展介绍业务；
　　（二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
　　（三） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；
　　（四） 收付、存取或者划转期货保证金；
　　（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；
　　（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
　　（七） 代客户下达交易指令；
　　（八） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
　　（九） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
　　（十） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
　　（十一） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
　　
　　第五章 附则
　　第三十三条 本办法自发布之日起施行。