中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知

证监机构字[2007]345号


各证券公司：

为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日

证券公司设立子公司试行规定

第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。

第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。

前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。

第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；

（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；

（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；

（四） 中国证监会的其他要求。

第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：

（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；

（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；

（三） 子公司章程草案；

（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；

（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；

（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；

（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；

（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;

（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；

（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：

（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；

（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；

（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；

（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

（五） 中国证监会的其他要求。

子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。

第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：

（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；

（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；

（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；

（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；

（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；

（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；

（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；

（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；

（九） 中国证监会要求的其他文件。

第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。

子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。

第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。

第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。

第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。

第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。

证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。

本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。

第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。

本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。

第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。

江苏省连云港市人民政府办公室


连政办发〔2002〕19号 　



　
关于转发《连云港市城市房屋拆迁单位管理办法》的通知



各县、区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：市拆迁办拟定的《连云港市城市房屋拆迁单位管理办法》已经市人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

二○○一年一月二十五日

连云港市城市房屋拆迁单位管理办法 第一条 为加强对城市房屋拆迁单位的管理，根据《城市房屋拆迁管理条例》（国务院令第305号）等有关规定，制定本办法。第二条 凡在本市城市规划区内国有土地上实施房屋及其附属物拆迁的单位，均应执行本办法。 第三条 本办法所称城市房屋拆迁单位（以下简称拆迁单位）是指依法取得《城市房屋拆迁实施单位资质证书》（以下简称《资质证书》），从事城市房屋拆迁实施工作的单位。 第四条 市房屋拆迁安置主管部门（以下简称市拆迁主管部门）负责拆迁单位的管理工作。具体包括：对拆迁单位进行资质预审；对经预审合格的，报省拆迁主管部门核发《资质证书》；对拆迁单位进行业务指导、监督检查和考核评比。第五条 拆迁单位的职责为：对被拆迁房屋的状况进行调查、取证，制定实施方案；配合拆迁主管部门进行拆迁动员；按照拆迁规定组织签订和履行拆迁补偿安置协议；接受委托代理拆迁人参与拆迁争议的诉讼等。第六条 拆迁单位应当具备以下条件：（一）有同意组建的批准文件。（二）有明确的名称、组织机构和固定的办公地点。（三）有经批准确定的法定代表人和经济、技术、财务负责人，能独立承担经济和民事责任。（四）自有流动资金20万元以上，注册资金不低于20万元。（五）有职称的房地产经济、建筑、土木工程、财务类的专业管理人员不得少于8人，其中具有中高级职称的管理人员不得少于4人。第七条 拆迁单位必须经资质审查并取得《资质证书》，方可承担拆迁任务。第八条 拆迁人与被委托拆迁单位应当签订委托合同，委托合同应当报市拆迁主管部门备案。委托拆迁代办劳务费按市物价部门规定执行。第九条 本办法发布施行前成立、未取得《资质证书》的拆迁单位，应当自本办法施行之日起60日内到市拆迁主管部门进行资质预审，预审不合格的，依法责令其整顿，整顿后仍不合格的，不得接受委托拆迁。第十条 市拆迁主管部门对取得《资质证书》的房屋拆迁单位实施年度考核。考核不合格的，由市拆迁主管部门依法责令其整顿或提请发证机关依法吊销其《资质证书》，并建议工商行政管理部门依法吊销其房屋拆迁营业执照。第十一条 市拆迁主管部门每年应当对拆迁工作人员进行业务培训和考核，对考核合格者，验印《拆迁工作证》；不经验印或验印不合格的，不得继续上岗从事拆迁工作。第十二条 拆迁单位应当建立拆迁档案和拆迁工作日志，记录其所拆迁工程的座落、性质、规模以及工作完成情况，统一报市拆迁主管部门备案。第十三条 任何单位和个人不得伪造、涂改、转让《资质证书》或《拆迁工作证》。《资质证书》和《拆迁工作证》遗失，必须登报声明作废后，方可申请补发。第十四条 拆迁单位发生分立、合并的，必须重新履行资质审查批准手续。房屋拆迁单位变更法定代表人、办公场所或者被撤销的，在发生变更或批准撤销后10日内，到市拆迁主管部门备案。第十五条 拆迁单位必须信守拆迁委托合同，依法从事拆迁活动。对无证承担委托拆迁的，由市拆迁主管部门根据国务院令第305号第三十四条规定，责令停止拆迁，给予警告，并处已经拆迁房屋建筑面积每平方米20元以上50元以下的罚款；对伪造、涂改、转让《资质证书》和擅自或变相转让拆迁任务的，由市拆迁主管部门根据国家有关法律、法规依法予以处理，情节严重的，提请发证机关依法吊销其《资质证书》。房屋拆迁单位违反本办法，给拆迁当事人造成经济损失的，还应承担相应的赔偿责任。第十六条 赣榆、东海、灌云、灌南四县对房屋拆迁单位的管理可参照本办法执行，也可根据本办法制定具体的实施办法。第十七条 本办法由市拆迁主管部门负责解释。第十八条 本办法自2002年3月1日起施行。