大连市人民政府关于印发大连市科学技术奖励办法的通知
辽宁省大连市人民政府
大政发 [2006] 100号
大连市人民政府关于印发大连市科学技术奖励办法的通知
各区、市、县人民政府，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
为全面落实全国科学技术大会精神，贯彻“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技工作指导方针，进一步强化科技奖励的肯定、激励和导向作用，市政府决定对2002年印发的《大连市科学技术奖励办法》进行修订。现将修订后的《大连市科学技术奖励办法》印发给你们，请认真组织实施。
二○○六年十一月一日
大连市科学技术奖励办法
第一章 总则
第一条 为贯彻“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技工作指导方针，奖励在大连市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民和组织，鼓励科学研究和技术创新，加速科学技术事业进步，促进经济和社会发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《辽宁省科学技术奖励办法》有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于市政府设立的科学技术奖的推荐、评审、授奖等各项活动。
第三条 市科学技术行政部门负责科学技术奖评审的组织工作。
第二章 奖项设置
第四条 市政府设立下列科学技术奖：
（一）科学技术功勋奖；
（二）技术发明一等奖、二等奖、三等奖；
（三）科学技术进步一等奖、二等奖、三等奖。
第五条 社会力量在大连市设立面向社会的科学技术奖，应当按照科技部发布的《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定办理登记手续。
社会力量经登记设立的面向社会的科学技术奖，在奖励活动中不得收取任何费用。
第六条 科学技术功勋奖授予下列科学技术工作者：
（一）在当代科学技术前沿取得重大突破或在科学技术发展中有卓越建树并取得明显经济效益或社会效益的；
（二）在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，创造重大经济效益或社会效益的。
第七条 技术发明一等奖、二等奖、三等奖授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的公民。
本款所称重大技术发明应当具备下列条件：
（一）前人尚未发明或者尚未公开；
（二）具有先进性和创造性；
（三）经实施，创造显著经济效益或者社会效益。
第八条 科学技术进步一等奖、二等奖、三等奖授予下列组织和公民：
（一）在科学研究中，做出重大科学发现或取得重要突破的；
（二）在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化或高新技术产业化，创造显著经济效益的；
（三）长期从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，在实施社会公益项目中，经过实践检验，创造显著经济效益或社会效益的；
（四）在实施重大工程项目中，保障工程达到国内领先水平以上的。
第九条 科学技术功勋奖每2年评审1次，每次授予人数不超过2人,奖金额为50万元/人。
技术发明、科学技术进步一等奖、二等奖、三等奖每年评审1次，每次奖励项目分别不超过60项和120项。
其中，技术发明一等奖不超过10项，奖金额5万元/项；技术发明二等奖不超过20项，奖金额2万元/项；技术发明三等奖不超过30项，奖金额07万元/项。
科学技术进步一等奖不超过20项，奖金额5万元/项；科学技术进步二等奖不超过40项，奖金额2万元/项；科学技术进步三等奖不超过60项，奖金额07万元/项。
第三章 推荐
第十条 科学技术奖候选人由下列单位推荐：
（一）各区市县政府，大连开发区、大连保税区、大连高新园区管委会；
（二）市政府有关部门；
（三）经市级以上科学技术行政部门认定的、符合有关资格条件的其他单位和科学技术专家。
第十一条 科学研究、技术开发项目须通过科学技术成果评价并办理科学技术成果登记，方可参加评审。
第十二条 推荐的科学研究、技术开发项目，由两个以上单位或个人共同完成的，作为一个项目推荐，不得重复推荐。
第十三条 推荐单位和个人应在市科学技术行政部门当年下达的限额范围内推荐科学技术奖候选者。
政府部门以及在科学研究、技术开发项目中从事组织管理和辅助服务的人员，不作为科学技术奖的候选人。
第十四条 有下列情形之一的，不得推荐参加科学技术奖评审：
（一）已获省级以上科学技术奖励的；
（二）在知识产权等方面存在争议的；
（三）法律、行政法规规定必须取得有关行政主管机关许可证的项目，尚未取得许可证的。
第十五条 推荐单位和个人在推荐大连市科学技术奖候选人或组织时，应当填写统一格式的推荐书，提供完整、真实的证明或评价材料，并提出奖励类别、等级的建议。
第四章 评审
第十六条 市科学技术行政部门聘请有关方面专家、学者组成市科学技术奖评审委员会（简称评审委员会），负责科学技术奖的评审工作。评审委员会下设若干专业评审组，负责本专业范围内的科学技术奖初评工作。
第十七条 科学技术奖的候选人以及与评审有利害关系或有其他关系可能影响公正评审的，不得作为评审委员会和专业评审组的评审委员参加当年的评审工作。
第十八条 市科学技术行政部门接到推荐材料后，应先对候选者进行资格审查，符合规定条件的，提交评审委员会，由专业评审组进行初评。经初评合格的，由评审委员会进行评审。
第十九条 评审委员会的评审结果，应通过媒体向社会公告。
第二十条 对评审结果有异议的单位和个人，可自公告之日起30日内持书面异议书及证明材料向评审委员会提出，由评审委员会处理。
第二十一条 评审委员会的评审结果经公告没有异议或虽有异议但评审委员会已作出异议无效决定的，由市科学技术行政部门审核后报市政府批准。
第二十二条 科学技术功勋奖报请市长签署并颁发证书和奖金。技术发明奖、科学技术进步奖由市政府颁发证书和奖金。
第二十三条 大连市科学技术奖奖励经费列入年度部门预算。
第五章 法律责任
第二十四条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取大连市科学技术奖的，由市科学技术行政部门报市政府批准后撤销奖励，追回奖金。
第二十五条 推荐单位或个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取科学技术奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他工作人员，依法给予行政处分。
第二十六条 参与科学技术奖评审活动和有关工作的人员，在评审活动中弄虚作假、询私舞弊的，依法给予行政处分。
第二十七条 社会力量未经登记，擅自设立面向社会的科学技术奖的，由市科学技术行政部门予以取缔。
社会力量经登记设立面向社会的科学技术奖，在科学技术奖励活动中取得费用的，由市科学技术行政部门没收所收取的费用，可以并处所收取费用的１倍以上３倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
第六章 附则
第二十八条 市科学技术行政部门可根据本办法制定实施细则。
第二十九条 本办法由市科技局负责解释。
第三十条 本办法自下发之日起施行。《大连市人民政府关于印发〈大连市科学技术奖励办法〉的通知》（大政发〔2002〕53号）文件同时废止。
略论外资并购中国企业的法律规制途径
2000年11月5日 22:17 重庆现代法学 发表时间：199802
外商直接投资并购中国企业已成为90年代以来外商对华投资的一种新趋势。外资并购中国企业，尤如一把双刃之剑，对我国经济产生了深刻而又广泛的影响。一方面，它作为利用外资的一种方式，在吸引外资、引进国外的先进科技和管理经验、解决国有企业的现实困难、促进现代企业制度的建立等方面具有积极的意义，对我国经济的快速发展具有重要的作用。另一方面，它所产生的负面影响不可忽视。从近期来看，它造成了国有资产的大量流失，在某些行业中，外资企业占有了较大的市场份额，使国内企业受到严重的冲击。从远期来看，它有可能损害我国的国有经济，会冲击我国的民族工业体系，对我国的产业安全和经济安全构成重要的影响。为此，本文拟就外资并购中国企业所带来的正负面效应，从立法的角度对外资并购中国企业的法律规制途径初步的探讨。
一、加强产业政策的立法导向作用，明确外资进入的行业和领域
为了维护本国经济主权和独立性，防止本国经济过度地依赖外资，世界各国在充分地利用外资为其本国经济发展服务的同时，也对外资的进入设定了一定的范围。对此，发达国家和发展中国家虽然都规定了某些行业和领域外资不得进入或限制其进入，但是在范围的设定上存在着差异。在发达国家，由于经济实力较强，行业发展较为成熟，因而对外资进入的行业和范围限制得较少。如在美国对外资一直是采取开放政策（Open-door Policy），对外国经济实行开放是美国国际经济政策的一个重要组成部分。但外资在美国并不是绝对自由的，它仍然要受到不同程度的制约和限制。在投资的行业领域方面，美国开放其绝大部分行业允许外资进入，但是，对于军事和国防工业是禁止外资进入的。对外资限制性进入的行业主要有：通讯和交通业、不动产和自然资源开发业、能源和动力、银行和保险业等。在发展中国家，对外资的范围有以下两种设定方式：一是明确规定不对外资开放的行业。二是鼓励外资投入的行业，其中又可具体分为两种：①确定重点和目标，设定一个大致的范围，而不列举具体的行业；②以规定具体的行业为主，同时也定期公布优先的行业，并随时进行调整。由此可见，运用产业政策对外商投资进行引导是各国政府的通行做法。产业政策是直接体现国家宏观调控意图的宏观经济政策，外资并购中国企业必须符合我国国民经济发展战略和国家产业政策的要求。（注：姚梅镇主编：《比较外资法》，武汉大学出版社，1993年9月第1版，第159—196页）
1995年6月20日国家计委、国家经贸委、 对外贸易经济合作部联合发布了《指导外商投资方向暂行规定》（简称《暂行规定》）和《外商投资产业指导目录》（简称《指导目录》），在《暂行规定》第4 条中将外商投资项目分为鼓励、允许、限制和禁止四类，并且具体将鼓励类、限制类和禁止类的外商投资项目列入《外商投资产业指导目录》。从其实施以来的情况以及我国目前规制外资并购中国企业的现实需要出发，应当适应调整外资进入的行业范围，必要时可以考虑在《暂行规定》的基础上制定一部统一的《外商投资产业政策法》，以加强对外商投资方向的导向作用。
世界各国在确定其外资进入的行业范围时，都是采取灵活的态度，根据不同时期不同阶段的外资政策来进行调整的。根据我国目前制定的《暂行规定》和《指导目录》，产业政策管理部门按照国家产业政策的总体要求，在立项、审批、注册等环节分别鼓励、限制和禁止外资的进入，以促进其向符合国家产业政策要求的方向发展。具体来讲，对于有利于国民经济发展的部门，特别是那些国家的基础设施、基础产业部门应当有计划地鼓励外资并购。而对于在国内已有一定的发展基础，需要保护的行业对外商投资予以限制。对于有关国家安全以及支配国家经济命脉的部门应当明确禁止外资并购。在给予外资企业政策时要体现国家产业倾斜政策，对于那些属于国家严格限制的服务贸易项目、污染严重且技术含量低的项目、重复引进的项目要逐步减少直至取消其享受的优惠待遇。而对于基础设施的项目、能替代进口的原材料项目、高科技项目，内外资企业均应给予较优惠的政策。
目前面对外资大规模地并购中国企业，我们应当结合产业政策，并根据行业和产品的特点，具体明确所要禁止、限制和允许的范围，进行分类管理，设定制度条件和法律规定来指引外资对国企的并购行为。因此，在现行的《暂行规定》和《指导目录》的基础上，建议在近期内对外商进入的行业范围作出以下调整：
1.在现有的禁止类项目中增加有关国民经济命脉和国家安全的产业。如交通运输业中铁路的建设和经管、水上运输、航空运输，机械工业中的飞机整机和发动机制造，以及各类矿产资源开发等。其原因有二：一是这些产业直接关系到国计民生和国家的安全。二是将这些产业归入禁止类项目符合国际惯例。世界上无论是发达国家还是发展中国家都把这些产业列入到禁止类项目之中，如美国和马来西亚。
2.将目前属于鼓励类和允许类项目中的支柱产业和战略性产业（即新兴产业）的部分行业划入到限制类。这主要是为了保护国家的经济安全，在我国目前处于体制转型时期，如果在支柱产业和战略性产业引入外商直接投资，容易导致外资对这些产业和市场的垄断，并会危及到我国的经济安全。（注：参见王允贵：《外资对我国产业安全的影响与对策》， 《新闻周刊》，1997年第3期，第7—9页）
从长远来看，随着我国体制改革的不断深入和对外开放的进一步扩大，我国对国有经济的行业分布也将有计划、分步骤地进行调整，将进一步加强国有经济对军事工业和先导产业的控制，在基础产业领域广泛吸收各种非国有经济资本以加快基础产业部门国有大中型企业的发展，充分利用现有企业的基础，促进支柱产业的发展。可以预见，随着我国国有经济行业分布的调整，我国也将调整外资进入的行业范围和投资领域，并且有必要进一步细化我国外商投资产业指导目录，逐步扩大外商直接投资的行业和领域。
总之，我国目前在规制外资进入的行业范围时，应当从现实的基本国情出发，分步骤分阶段地进行，并且随着我国经济行业分布的调整和经济发展的需要，及时地对外资进入的行业和领域进行调整，在调整过程中，应加强产业政策的立法导向作用。
二、完善我国的外资立法
（一）在外资立法中逐步赋予外商投资企业以国民待遇
改革开放以来，我国为了吸引外资，发展经济，给外资企业许多优惠待遇，各地政府在吸引外资方面又相互进行攀比，因此，在我国的内、外商企业之间形成了事实上的“政策差”和“体制差”，二者的权利不平等。在这种状况下，必然会导致国家利益的损害，并且与国际惯例不相符。按照国际惯例，内外企业应当享有同等的待遇和平等的权利。我国一直在努力复关并最终会成为世界贸易组织的成员国，因此，我们必须按照国际惯例来对待我国的外资企业，应当给予外资企业以同等的国民待遇。在我国，给予外资企业以同等的国民待遇有两层含义：一是取消对外资企业的歧视性待遇。二是调整我国已给予外资企业的优惠待遇，使其逐步与国内企业的待遇接近。赋予外资企业国民待遇，在具体步骤上要逐步进行，不能一步到位，要注意保持我国吸引外资政策的延续性和稳定性。
（二）外商出资比例问题
各国在对外资开放的领域内，一般都对外商的投资比例作出了明确的规定。规定外资比例，就其实质而言，在微观上它涉及到合资企业管理权的分配和利益的分享，在宏观上它体现了各国对其境内的外国投资的政策导向。对于投资比例，各国立法规定不一，主要有两大类：一是在外国投资立法中规定一个适用于国内一切行业的比例。其中又可以细分为三种：①有下限而无上限，如我国有关的外资立法中只规定了外资股比例的下限为25％，没有规定上限。②有上下限规定，可以在此幅度内选择。如土耳其的外资法规定，外资的比例可以在10％至49％之间选择。③无上下限规定，只有一种选择比例。如东欧各国的外资立法多采用49比51的比例。二是在不同的行业内，适用不同的投资比例。一般来说，行业的重要性与外资所占的比例成反比，对本国重要的行业对外控股的比例就限制得低，反之则较高。如在澳大利亚，除法律规定特别禁止或严格限制的部门外，基本上对外国投资未设股权限制，但对一些“关键领域”（Key areas）或主要部门，包括石油、天然气开发、 铀矿及其它矿物的生产开发，以及农业、林业、渔业等投资项目，依法令规定有股权限制。对于与铀矿有关的项目，不仅要经政府审批，而且澳资要控有75％的股权及控制权。对于与铀矿无关的其它自然资源项目，澳资必须参股50％，并在董事会享有50％的表决控制权。为了解决项目初期的资金困难，允许在合作初期外资占较多的股份，并在一定期间内使澳资逐渐增加到法定的比例。在马来西亚，对外商的出资比例与其产品出口有直接的关系。（注：姚梅镇主编：《比较外资法》、武汉大学出版社，1993年9月第1版，第159－196页）
在我国现行的外资立法中，对外商出资比例的规定过于简单，具体表现为：一是出资比例只规定了一个适用于国内一切行业的比例。二是只规定了出资比例的下限无上限的规定。我国虽然具体制定了《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》，但这些规定只是明确了外资进入的具体行业和范围，并没有明确外资进入的程度。为此，建议在我国的外资立法中，不仅要明确外资进入的行业和领域，而且还要区分不同行业具体规定不同的出资比例，具体规定外资进入的程度，只有这样，才有利于我们具体把握外资进入的程度，防止或减少外资并购我国国有企业所带来的负面效应，保护我国经济的自主性和安全性。
（三）外商出资方式问题
关于外商投资者的具体出资方式，我国现行的立法规定了实缴资本制和认缴资本制两种不同的出资方式，并且这两种出资方式之间不协调，立法规定之间互相矛盾和冲突。例如，根据我国《公司法》的规定，对于投资者采取实缴资本制，出资应一次交齐。并且同时对违反出资规定的行为明确了严格的法律责任。对这一问题，我国的《中外合资经营企业法》则规定，对外资企业实行认缴制，即第一期出资额仅要求不低于其认缴额的15％，这样外资企业只需要垫付注册资本15％的资金，就能够先行对我国中国企业进行控股，并且很快在国外“借壳上市”，取得资金后再以所筹资金向我国企业出资。这些立法规定之间的矛盾，表明了我国在利用外资立法方面的缺陷和漏洞，从而给外商以可乘之机。
对此，我们应当完善有关外资的立法，以消除相关法律规定之间的冲突和矛盾，具体来讲，应采取以下两项措施：①应当严格外资企业的资金到位条件，并对此作出具体统一的规定，以防止国有资产的流失；②应当加快外商投资企业与我国兼并立法中相关法律的协调和衔接，建议统一采取实缴制的出资方式。
（四）外商增资扩股问题
目前在一些经济效益好、产品畅销的行业中，外方投资者为了获取更大的利润并取得合资企业的控股权，提出追加资本的要求。在这种情况下，如果中方不能相应地成比例地增加资本时，其外方单方增资的结果就是使中方减少在合资企业中的股权份额，外方通过这种方式就能够逐步实现对经济效益好的合资企业的控股和收购。因此，如何规制外资通过增资扩股来实现其控股和收购的目的，是外资并购我国有企业面临的一个新的突出的问题。
在我国现行的外资立法中，对于外国投资者在合资期间增加资本的数额和程度都没有具体的规定，再加上我国目前对外商出资比例的上限没有规定，因此，目前对于外资追加资本的行为缺乏具体明确的法律依据。为了维护合资企业中方的合法权益，防止合资企业被外资逐步控制，笔者建议采取以下两项措施来进行规制：
第一，修改有关的外资立法，设定合资企业增资的数额和程序。当合资企业的一方单方面要求增加资本，并且增资的数额（一次或多次增资）会导致控股发生变化时，必须经过合资企业董事会全体成员的一致通过，设定这一程序的实质是赋予合资企业中方成员对外方成员恶意增资的否决权。（注：参见徐冬根：《避免外资对民族工业的冲击已成为当务之急》，《法学》，1996年8期，第15—16页）