2012年11月24日，为贯彻实施新刑事诉讼法，推进2012年度最高人民法院司法调研重大课题“关于刑事审判庭前准备程序的调研”的顺利进行，吉林大学法学院、吉林大学法学院诉讼理论与司法改革研究所举办了“庭前会议——控辩审三方研讨会”。在课题负责人吉林大学法学院闵春雷教授的主持下，来自吉林省各级法院、检察院及多家律师事务所的法官、检察官和律师代表，以及课题协作单位广州市中级人民法院的代表，就新刑事诉讼法中规定的“庭前会议制度”进行了集中研讨。

一、庭前会议的功能定位

庭前会议的功能。从立法定位上讲，庭前会议是庭审的准备程序。与会代表一致认为，庭前会议制度的宗旨是确保法庭的集中审理，提高庭审的质量及效率，保障控辩双方诉权的行使。庭前会议的重点在于集中那些可能导致庭审中断、影响庭审顺利进行、制约庭审效率的突出问题。

考虑新刑事诉讼法仅列举了“回避、出庭证人名单、非法证据排除”等事项，与会代表分别从不同的角度提出了庭前会议需要解决的问题，如管辖权异议、申请重新鉴定、调取证据、变更强制措施、证人保护等。为了充分发挥庭前会议制度的功能，凡是可能导致庭审中断进而影响庭审效率的程序性问题都应通过庭前会议来集中解决，只有这样才能全面发挥这一制度的预期功能。

庭前会议的适用范围。新刑事诉讼法并未明确庭前会议的适用范围。与会代表多数认为，庭前会议并非所有案件的必经程序，应当在必要时才启动，并应当集中于程序性争议较大的案件，如当事人提出非法证据排除申请的案件，以及一些案情重大复杂、证据材料较多的案件。在这些案件中，通过庭前会议解决可能导致庭审中断的程序性事项，进行证据展示、争点整理等，可以确保庭审集中、高效进行，兼顾庭审的质量和效率。

同时有代表指出，庭前会议适用的案件范围不宜扩大，考虑到基层法院案多人少，对于那些当事人没有争议并适用简易程序审判的案件，通常无需召开庭前会议。此外还有代表认为，对于那些没有辩护律师参与的案件，召开庭前会议也达不到预期的效果。

二、庭前会议的基本构造

庭前会议的主持者。新刑事诉讼法规定由审判人员召集庭前会议，但实践中具体由谁来主持该程序还有待明确。有代表认为，如果合议庭组成人员主持庭前会议，可能产生庭前预断的风险。

不过有代表指出，庭前会议由主审案件的法官主持更加符合现阶段的司法实际，一方面，新刑事诉讼法已经确立了全卷移送制度，此种情况下再考虑庭前预断的风险问题已经无实质意义；另一方面，主审法官主持庭前会议有利于其对案件争点的了解，便于其在后续的庭审中把握案件的焦点和关键，提高庭审的质效。

被告人的参与权。被告人是否需要一律参与庭前会议，没有辩护律师的情况下如何处理？法律对此并未作出明确规定。考虑到庭前会议涉及被告人的实体及程序性权利，有代表认为，应当让被告人参加庭前会议。在送达起诉书的环节，就可以征询被告人关于是否召开庭前会议及相关问题的意见。可见，在庭前环节应当对是否召开庭前会议进行相应的准备工作。

为便于被告人参与庭前会议，具体的参与方式可以灵活处理。如果被告人被取保候审，应传唤其到法院参加庭前会议；如果被告人被羁押，应尽量在看守所内召开庭前会议。

也有代表认为，被告人是否参加庭前会议应视案件具体情况而定，有必要参加的才参加，没有必要的可以不参加。另外有代表指出，对于没有辩护人的案件，不应召开庭前会议，因为庭前会议涉及专业的法律事项，在缺乏辩护人参与的情况下，庭前会议很难取得预期的效果，也不利于保护被告人的权利。

三、庭前会议的重点问题

庭前会议解决事项的范围。庭前会议能否解决实体问题，解决到何种程度？法律并未明确作出规定。有代表认为，庭前会议以提高庭审效率为价值目标，因此其仅应解决程序问题，如将实体问题纳入庭前会议可能导致庭前会议功能的膨胀，甚至冲淡庭审的功能。退一步讲，即使将实体问题纳入庭前会议来解决，也应作必要的限定，否则可能不利于被告人的权利保护。此种观点认为，应当区别庭前会议与庭审的功能，明确庭前会议就是为庭审做准备，刑事审判应确保以庭审为中心。

另有代表则指出，庭前会议不应排斥实体问题。在庭前会议中整理证据及事实的争点，也可以明确庭审的重心，提高庭审的效率和质量。同时有代表认为，刑事和解、刑事附带民事调解等问题可以纳入庭前会议中一并解决，以便促进后续庭审的顺利进行和案结事了。

庭前会议的效力。有代表认为，庭前会议的效力对于庭审而言是相对的，对于控辩双方在庭前会议达成共识的事项，就可以在庭前会议中解决；对于那些达不成共识的事项，就需要延伸到庭审阶段解决。在庭审中是否还可以再次提出申请非法证据排除的主张？有代表认为，对于非法证据排除之类的申请，如果在庭前会议中被依法驳回，除非有新的依据和理由，否则不能在庭审环节再次提出此类申请。也有代表认为，如果对被告人的诉讼权利限制过严，可能不利于被告人的权利保护，进而影响庭审程序的正当性。实践中应当妥善处理当事人诉讼权利保护与审判权及诉讼效率之间的关系，不应当通过庭前会议反而限制了被告人的权利。

非法证据排除问题。庭前会议的一项重要内容就是解决非法证据的排除问题。与会代表普遍认为，通过庭前会议，将非法证据排除在庭审之外，在庭前解决当事人对证据合法性问题存在的争议，可以避免因该问题而影响庭审的顺利进行。有代表认为，非法证据排除涉及的问题非常复杂，控辩双方之间的争议也比较大，很难在庭前会议中彻底予以解决，因此，对于一些案件，庭前会议可能只是为庭审阶段解决非法证据排除问题做好充分的准备，以便确保当庭妥善解决证据合法性的证明问题，避免庭审因此而中断。尽管立法将非法证据排除作为庭前会议的一项重要内容，但目前非法证据排除规则的落实还面临着诸多复杂的问题，庭前会议对非法证据排除问题的解决能力可能比较有限，对此应有充分的认识。

（作者单位：最高人民法院，吉林大学法学院）
广东省中共深圳市委办公厅 等


中共深圳市委办公厅 深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市因公赴港审批发证管理办法》的通知
中共深圳市委办公厅 深圳市人民政府办公厅



各区委、区政府，市直和驻深各局以上单位，市属各资产经营公司和各一、二类企业：
《深圳市因公赴港审批发证管理办法》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

深圳市因公赴港审批发证管理办法


一、审批发证管理原则
（一）根据中共中央办公厅、国务院办公厅厅字〔1997〕20号文，1997年7月1日我国恢复对香港行使主权以后，内地因公前往香港特别行政区人员一律持用《往来香港特别行政区通行证》（以下简称《通行证》）。
（二）国务院港澳事务办公室对因公前往香港以及签发因公通行证的有关事务实行归口管理，授权各地方人民政府外事办公室负责处理本地因公赴港审批、发证工作。1997年7月1日起，我市因公赴港的审批发证和管理，由深圳市人民政府外事办公室（以下简称市外办）负责。
（三）有关因公赴港的现行规定基本不变。因公前往香港特别行政区从事公务活动，仍实行配额指标管理，市外办根据国务院港澳事务办公室所分配的指标进行审批。
市外办将根据中央、省、市一系列有关文件精神和规定，以外事工作为经济建设和改革开放服务为宗旨，在审批和办证工作中既要按章办事、严格管理，又要做到简化手续、快捷方便。
二、审批范围及受理对象
由市外办负责审核、审批并办理《通行证》的前往香港特别行政区从事经贸、科教、文体交流等公务活动的本市人员为：市党政机关、人民团体和事业单位人员以及在深注册的国有企业、集体所有制企业、股份制企业及其他形式的企业人员。
三、审批权限及审批程序
（一）与香港特别行政区政府及有关部门进行官方往来，包括签订协议及商谈有关事项等，由市外办按规定程序上报国务院港澳事务办公室审批和签发《通行证》。
（二）因公派往香港任职（常驻）、工作（包括从事贸易、投资、合作研究、任教、就读、接受培训、从事劳务等）的人员以及申请六个月以上（含六个月）多次进出香港的因公人员，经归口管理部门审核后，由市外办按规定程序上报国务院港澳事务办公室审批和签发《通行证》。
（三）因公派往香港参加文艺演出、体育比赛、举办展览等非经贸活动，由市外办根据有关规定上报广东省政府外事办公室审批，或征求新华社香港分社同意后签发《通行证》。
（四）市委、市人大、市政府、市政协正职领导干部因公临时赴港，经市港澳事务协调领导小组办公室协调后，报市委书记、市港澳事务协调领导小组组长签批，由市外办按规定程序上报，获准后办理《通行证》。
（五）副市级领导干部因公临时赴港，先征得所在领导班子正职的同意，由市外办分别报市委书记、市长和市港澳事务协调领导小组组长审批，由主管外事副市长签发任务批件，市外办办理《通行证》。
（六）各区委书记、区长因公临时赴港，经所在领导班子和市外办审核后，分别报市委书记、市长审批，由主管外事副市长签发任务批件，市外办办理《通行证》；
各区委副书记、常委、人大正副主任、副区长、政协正副主席因公临时赴港，经区主要负责人和市外办审核后，报主管外事副市长审批，市外办办理《通行证》；
各区正处级及其以下人员因公临时赴港，经区分管负责人审核后，报市外办审批并办理《通行证》。
（七）市直党政机关、事业单位正局级干部因公临时赴港，先报分管市领导审核后，再由市外办分别报市委书记、市长审批，由主管外事副市长签发任务批件，市外办办理《通行证》；
副局级干部因公临时赴港，经所在部门和单位的主要负责人和市外办审核后，报主管外事副市长审批，市外办办理《通行证》；
正处级及其以下人员因公赴港，经所在单位和主管部门主要负责人审核后，报市外办审批并办理《通行证》。
（八）市属一类企业正职负责人因公临时赴港，经市外办审核后，报主管外事副市长审批并签发任务批件，市外办办理《通行证》。
一类企业副职、二类企业正副职和其他人员，由所在企业主要负责人审核后，报市外办审批并办理《通行证》。
（九）赴港公务车司机和客、货运车司机办理多次往来香港通行证，须提供广东省公安厅出具的有关批文、驾驶执照及有关报批材料，由市外办审批并办理《通行证》。
（十）在深圳实际工作半年以上的暂住户口人员申请因公临时赴港，党政机关干部须提供有关商调函或行政介绍信，工人须提供劳动合同及劳动手册；企业员工须提供有关借聘调动手续的证明或劳动合同及劳动手册，经所在单位审核、提供担保，报市外办审批并办理《通行证》。
（十一）中央各部、委、办、局和各省、自治区、直辖市及广东省地级市驻深机构和企业主要负责人因公赴港，其户口和工作关系均在深圳者，可凭其上级有审批权的部门出具赴港任务委托函，报市外办审批并办理《通行证》。其他人员由其驻深归口管理部门负责人审核后，统一报市
外办审批，并办理《通行证》。
行政关系和户口均不在深圳的外地人员因公赴港，在其行政关系所在地办理，我市一律不予受理。
（十二）军队系统因公前往香港的人员，按军队系统的规定办理，由国务院港澳事务办公室签发《通行证》。
军队在深注册的企业人员因公赴港，由中国人民解放军总后勤部驻深圳办事处统一报市外办审批并办理《通行证》。
武警部队在深注册的企业人员因公赴港，由中国人民武装警察部队驻深圳办事处统一报市外办审批并办理《通行证》。
（十三）不同地区、不同部门之间相互借调人员组团赴港，赴港人员按行政隶属关系分别在当地办理《通行证》。
四、通行证的发放和签注
（一）《通行证》的发放。
因公《通行证》是发给内地因公赴港人员的身份证件。其发放办法为：
1、因公派往香港任职、工作（常驻、合作科研、就读、培训、劳务）人员，由国务院港澳事务办公室负责签发有效期五年48页本的《通行证》。
2、因公临时赴港人员，由市外办负责签发有效期两年32页本的《通行证》。
3、《通行证》在香港的换发和补发，报新华社香港分社审批后，由外交部驻港特派员公署领事部负责办理。
（二）《通行证》的签注。
发放因公《通行证》的同时，必须办理签注。签注是发给内地赴港人员前往香港的许可证明。
1、签注的分类。
（1）一次进出香港的签注，指在三个月内赴港一次，每次在港停留一般不超过5天；
（2）二次进出香港的签注，指在三个月内赴港二次，每次在港停留一般不超过5天；
（3）多次进出香港的签注，指在规定时期内可以多次进出香港。
2、签注的办理。
（1）因公临时往来香港的签注由市外办负责办理；
（2）因公三个月多次往来香港的签注，由市外办负责办理（注：每次在港停留不超过15天）；
（3）因公赴港劳务、培训、就读、工作六个月以上（含六个月）的签注，由市外办报国务院港澳办公室办理。
3、驻港人员需要在港签注延期的，报新华社香港分社审批后，由外交部驻港特派员公署领事部负责办理。
五、审批发证管理要求
（一）对副市级以上市领导因公赴港实行统筹协调管理。由市外办“市领导出访专办小组”根据出访任务，负责协调有关部门，安排、落实领导出访的报批、办证和证件保管事宜。
（二）严控八人以上团组因公赴港。八人以上团组须提前预报，市外办根据出访任务、性质和人员组成情况进行审理，不符合规定条件的，提出意见或取消出访计划。
（三）对赴港参展、办展、培训等团组实行统一协调、归口管理。组团单位须在年初向归口部门报计划，由归口部门汇总把关审核后统一报市外办，市外办将组织有关部门进行审议，对不符合规定和要求的团组不予批准。
（四）对赴港招商活动实行年度统筹计划管理。根据国办发〔1995〕33号文规定，要求市和各区前往香港进行招商活动需有计划且每年不超过一次；计划外的赴港招商和企事业单位自行组织的招商活动一律不批。
（五）对多次往来香港《通行证》的发放实行严格控制。
1、副市级以上领导干部原则上不办理多次往来香港《通行证》。
2、正局级及其以下党政机关、事业单位干部，原则上不办理多次往来香港《通行证》。确有业务需要的，须向市外办预报，报主管外事副市长审批。
3、在深圳工作不足半年的暂住户口人员，原则上不予办理多次往来香港《通行证》。
（六）多次往来香港《通行证》按规定实行集中管理。副局级及其以上领导干部赴港《通行证》由市外办集中管理；正处级以下干部和企事业单位人员赴港《通行证》由各主管单位人事部门集中管理。凡不按规定集中管理的单位和个人，将根据有关规定严肃处理。
严禁持多次往来香港《通行证》人员利用周末、节假日赴港从事非公务活动，违者将根据有关规定严肃处理。
（七）对在报批办证中发现的弄虚作假行为，如申报人员身份与实际身份不符，在境外活动情况与实际申报情况不符、在境外期间出现违纪违法现象等，将根据有关法规严肃查处。
（八）对部分团组的出访情况进行抽样调查跟踪，要求填写《深圳市因公出国（境）出访成果跟踪表》。
本办法由深圳市人民政府外事办公室负责解释。原有规定与本办法相抵触的，以本办法为准。



1997年11月20日