财政部


95年一年期记帐式国库券市场间转托管运作试行办法

财国债字〔1995〕32号


第一章 托管
第一条 为支持1995年一年期记帐式国库券（以下称本期国债）的顺利发行，方便投资人的跨市场交易，并为实现今后国债的统一托管结算体系作准备，特制定本办法。
第二条 财政部委托中国证券交易系统有限公司（以下简称中证交）为本期国债提供总托管服务。
第三条 本期国债托管实行集中托管、分级管理、各司其责的原则。中证交受财政部委托，负责发行债券总额的控制，保障本系统内各帐户的真实性、完整性和安全性；各证券交易场所的托管部门负责管理进入该系统托管的国债，并保证本系统内国债帐户的真实性、完整性和安全性。


第四条 参与本期国债发行注册的交易场所的托管部门在中证交开立托管帐户，其托管帐户余额反映财政部在该交易场所帐户实有国债总额。承销商、分销商或投资人认购的本期国债可直接在各交易场所的托管部门办理注册，由该交易场所托管部门直接记入分销商或投资人的证券帐户
。
第五条 发行期结束后，各证券交易场所将办理的分销情况报财政部确认。财政部将确认结果通知中证交。中证交根据财政部的确认通知所载各交易场所分销数额，记入其托管部门在中证交开设的托管帐户内，并签发国债托管确认书（格式见附式1）。

第二章 转托管
第六条 为解决本期国债的跨交易场所流通问题，应投资人申请，可以办理市场间转托管，由中证交提供中介服务。
第七条 转托管申请人（以下简称申请人）办理市场间转托管时，应首先向其原托管机构提交转托管申请。
第八条 申请人为证券商的客户时，由证券商代为向转出方交易场所托管机构（以下称转出方）提出转托管申请，申请人提出转托管申请时，不得变更转入方托管机构；若申请人为证券商，则证券商以自营方式向其原托管机构提出转托管申请。
第九条 受理申请人办理转托管手续的机构，应在转托管期间内将申请人申请转托管部分国债予以冻结。
第十条 市场间转托管业务流程：
一、申请人申请本期国债转托管时，如其托管机构为证券商，应于转托管国债指定到帐日前两个营业日上午或以前到该证券商指定柜台办理转托管申请。
二、证券商受理申请人转托管申请及办理自营部分国债市场间转托管时，应填写转托管申请书，一式三联（格式见附式2），签章后，应最迟于指定到帐日前一个营业日上午或以前将转托管申请书传真并特快专递提交至转出方。
三、转出方收到转托管申请书传真件后，分自营和代理核对该申请人国债托管帐户余额，证券商在转出方开立的自营证券帐户余额与专门办理二级帐户业务的“委托买卖专户”余额不能混用，若不足，则不受理该转托管申请，并及时通知申请人；若余额足够，先将这部分国债冻结，在
转托管申请书上签章，将第二联（转入方联）传真并特快专递至转入方交易场所托管机构（以下简称转入方），同时将签章后的第三联（申请人联）传真并特快专递至申请人。
四、转出方于申请书提交日下午3∶30以前通过与中证交债券结算系统联网的电脑终端向中证交发送“市场间转托管过户指令”（格式见附式3）；转入方收到转出方传真的转托管申请书（转入方联）传真件也按上述时间向中证交发送“市场间转托管过户指令”。双方应按申请书内
容及过户指令各项要求（见附式3说明）逐项录入，确认无误后发送。
五、中证交收到双方发送的转托管过户指令后，对各项要素进行逐项核对，核对无误的，为匹配成功指令，并通知双方。如转出方托管帐户中存有足额债券，则于指定过户日下午4∶00—4∶30为转出方和转入方办理交割过户，并通过系统向双方发送转托管过户确认单（格式见附
式4）；
匹配不符的指令，则向双方发送债券转托管过户指令错误通知（格式见附式5），通知双方核对后重发；
如转出方在中证交托管帐户中国债数量不足，则向双方发送转托管指令无效通知（格式见附式6）。
六、转出方收到中证交的转托管过户确认单后，于指定过户日第二天，即申请书中的指定到帐日上午8∶30—9∶30，分自营和代理核减申请人帐户余额并通知申请人；转入方收到中证交的转托管过户确认后，于同一时间，分自营和代理增加申请人帐户余额，并通知申请人；属申
请人自营的国债在办完划帐工作的当日即可参与交易。
七、证券商代理其客户办理转托管时，自收到转出方通知后，于当日收市前核减投资人在转出方帐户余额，增加投资人在转入方帐户余额，并通知投资人。
八、本期国债转托管手续完毕后，由中证交同时调整各交易场所集中托管的本期国债量。
九、因下列原因之一延误转托管过户者，由事故制造方承担责任：
1、申请人未在规定时间内到交易场所托管机构办理转托管申请；
2、转出方和转入方任意一方或双方原因未能及时发送转托管过户指令至中证交；
3、指令发送错误造成匹配不成功；
4、申请人或转出方托管帐户余额不足；
5、由中证交系统处理不当造成的错误和延误。
十、转托管指令过户日如遇节假日，则顺延至节假日后第一个营业日。
第十一条 在中证交直接开立托管帐户的金融机构办理中证交与交易场所之间的转托管手续时，由中证交作为转出方或转入方，有关交易场所托管部门作为转入方或转出方，业务流程同第十条。
第十二条 为保证托管帐户的完整性，各交易场所须定期与中证交进行对帐。由中证交将办理的转托管情况进行汇总，定期向财政部报告。
第十三条 市场间转托管申请书由中证交统一印制，发给各交易场所或证券商使用。一份申请书只能使用一次，不得复印使用。

第三章 附 则
第十四条 本办法适用于1995年一年期记帐式国债。
第十五条 本期国债发行承销、分销、托管有关各方，须遵守本办法规定，违反本办法规定的，由财政部视情节轻重作出处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。
第十六条 本办法由财政部负责解释。




1995年9月1日
国家档案局


国家档案局关于档案期刊、书籍及音像制品管理暂行办法


第一条 为了促进档案宣传工作，加强对档案期刊、书籍及音像制品的管理，更好地为发展档案事业服务，根据中央宣传部、中华人民共和国新闻出版署和广播电影电视部的有关规定，特制定本办法。
第二条 本办法所指期刊为有固定名称、国内统一刊号或内部刊号、按时间顺序编号成册的连续出版物；所指书籍为档案教材、档案专业论著、档案史料汇编和其它综合类图书；所指音像制品为反映档案和档案工作内容的电视片、录像片、录音带等。
第三条 国家档案局对档案系统出版的期刊、书籍、音像制品实行宏观管理，对其进行指导、监督与检查。
第 四 条 档案部门编辑、出版、发行期刊、书籍、音像制品要接受同级新闻、出版、文化和广播电视部门管理。
第五条 档案期刊、书籍及音像制品，要以宣传党的路线、方针、政策，宣传档案工作的法规、方针、政策，促进档案事业的发展为宗旨。
第六条 档案期刊、书籍及音像制品不得刊载下列内容：
(一)煽动颠覆人民民主专政政权和社会主义制度、分裂国家或煽动叛乱、暴乱的；
(二)煽动反对中国共产党领导的；
(三)煽动抗拒、破坏宪法和法律实施的；
(四)泄露国家秘密，危害国家安全、损害国家利益的；
(五)煽动民族、种族歧视或仇视、破坏民族团结的；
(六)宣扬凶杀、淫秽色情或教唆犯罪的；
(七)诽谤或侮辱他人的；
(八)妨害司法部门公正审理案件的；
(九)法律禁止刊载的其它内容。
第七条 档案期刊的编辑、出版应当具备如下条件：
(一)明确的办刊宗旨和编辑方针；
(二)健全的编审制度；
(三)有符合条件的主编和一定数量的专职编辑；
(四)必要的经费来源和出版、印刷、发行等条件。
新创办刊物要严格按中宣部〔1982〕30号文件和新闻出版署1988年11月24日颁布的《期刊管理暂行规定》履行审批手续。
第八条 档案音像制品要从内容和技术质量上从严把关，不得粗制滥造。如在全国范围发行和对国外交流，应报国家档案局和上级主管部门审查。
第九条 档案期刊、书籍、音像制品的编辑、出版和制作要优化选题，提高质量，把社会效益放在首位，并努力改善经营管理。
第十条 各省、自治区、直辖市和计划单列市主办的档案期刊和对外公开发行或公开播放的音像制品在出版、发行后，应将期刊每期二份、音像制品一盘和档案书籍出版登记表送国家档案局综合科教司宣传处备案。
第十一条 本办法自发布之日起施行。